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CURSOS ESPECIALES
Cumplimiento Normativo y Compliance, Gobierno Corporativo, Riesgo y Control interno empresarial
Promoción I

CURSOS ESPECIALES

Cumplimiento Normativo y Compliance, Gobierno Corporativo, Riesgo y Control interno empresarial

El curso combina los aspectos prácticos y teóricos del cumplimiento normativo (Compliance), buen Gobierno Corporativo, gestión de riesgos, blanqueo de capitales, y prevención contra el fraude, entendiendo el cumplimiento normativo (Compliance) en su vertiente organizativa del cumplimiento de las formalidades típicas de la gestión y riesgo de una sociedad como de su incidencia en las operaciones de control debido como pilares del desarrollo del objeto empresarial que persiguen las sociedades y los empresarios.
El curso supone un acercamiento a las cuestiones esenciales bajo las que se gestiona una sociedad, así como su entendimiento en las tendencias del buen gobierno corporativo, cumplimiento normativo, etc. que persiguen los impulsos normativos tanto europeos como los recientes cambios en las sociedades de capital.
Se darán las claves para el estudio normativo que llevara a la resolución  de cuestiones de casos reales, lo que cualquier profesional de la materia se encuentra en su desarrollo diario de la profesión, guiando al alumno para lograr un aprendizaje de calidad. Sera necesaria la declaración de aptitud en todos ellos para obtener el diploma correspondiente.

Tema 1.-
El Gobierno Corporativo: Origen, definición y principios fundamentales. Experiencia nacional e internacional.-La figura del  oficial de cumplimiento normativo -compliance officer- en la empresa: Funciones y responsabilidades.
 
Tema 2.
Gestión de Riesgos: Identificación de Riesgos.-Categorías.-Impacto y probabilidad.-El Mapa de Riesgos y su gestión.-Modelo Integrado de Gestión de Riesgos.-Supervisión por parte del Comité de Riesgos y de la Auditoría Interna.
 
Tema 3.
Gestión del Riesgo de Cumplimiento: Identificación del Riesgo de cumplimiento.-Mapa de Riesgos de cumplimiento y su Gestión.- Supervisión por parte del Comité de Cumplimento y la Auditoría Interna.
 
Tema 4.
Los sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Laborales: Breve Introducción a la ISO 9001 y 14001, y OSHAS.- Estructura de los sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Laboras.- Supervisión por parte del Comité de Cumplimiento y de la Auditoría Interna.
 
Tema 5.
La importancia del control interno de la información  Financiera. Concepto de control interno.-Desarrollo y modelo de los controles internos.-Evaluación del sistema de control. Documentación.-Dificultades del sistema de control interno para el  reporte de control interno.  Costes del control interno.
 
Tema 6
El canal de denuncia y la figura del  denunciante.–Whistleblowing-.
 
Tema 7.-
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
 
Tema 8.-
Lucha contra la corrupción.
 
Tema 9.
El Código ético en la empresa y los conflictos de interés.
 
Tema 10.-
Los derechos de los trabajadores y el deber de control del empresario.
 
Tema 11.
La Responsabilidad de los administradores.
 
Tema 12.
La ley Sarbanes - Oxley norteamericana: Introducción.-Análisis de los tres pilares.-Ámbito de aplicación. 
 
Tema 13.
La Ley Bribery Act en el Reino Unido y la FCPA en EEUU.
 
Tema 14.-
Blanqueo de capitales: Legislación aplicable.-Manual de Prevención.-El órgano de control.-Procedimientos internos de prevención.-Sanciones y delito.
 
Tema 15.-
Escándalos en el Sector Bancario.- Crisis Financiera.

Del 25 de octubre de 2018 al 15 de enero de 2019

Martes y jueves de 19:00 a 21:00 horas.

D. Chistian Mesía
Dña. Carmen Rubio

La matrícula se podrá realizar, sin interrupción, hasta el comienzo del curso. Las plazas son limitadas y se cubrirán por orden de solicitud de inscripción.
La matrícula de los cursos online podrá formalizarse a lo largo de todo el año.

Para formalizar la matrícula es necesario realizar el abono correspondiente a la enseñanza elegida, haciendo el ingreso por el importe del curso completo o por la cuantía de la inscripción si se va a fraccionar el pago.

Dicho ingreso debe realizarse en la secretaria del centro bien en efectivo, mediante cheque bancario a nombre de la Escuela de Práctica Jurídica de la U.C.M. o realizando una transferencia bancaria a la cuenta de la Escuela de Práctica Jurídica de la Universidad Complutense de Madrid, abierta en la oficina principal del Banco Popular Español, sito en la calle Alcalá,nº 26, número: ES82 0075 0001 82 0660003338, presentando el resguardo en la secretaria de la Escuela.

En el caso de realizar el pago mediante transferencia, previamente deberá comunicarse telefónicamente con el Centro para confirmar la existencia de plazas. Una vez efectuado el ingreso, completo o fraccionado, se procede a la formalización de la inscripción, haciendo entrega al alumno del sobre de matrícula para su posterior cumplimentación.

Inscripción en la escuela
El horario de atención al público es de 10 a 14.00 y de 17 a 19.30 horas, excepto en los meses de Julio y Agosto que será de 9:30 a 14:30 horas. Para cualquier duda puede llamar al teléfono 915327391.

Matriculación online
Si lo desea puede matricularse online pulsando aquí.

A los Diplomados de la Escuela y a sus hijos se les hará una bonificación del 20% en los importes de matrícula. En los importes de matrícula queda incluido el material de enseñanza y expedición de Diploma o Certificado de Asistencia, en su caso.

La Escuela se reserva el derecho de suspender la realización de alguna de las enseñanzas programadas por circunstancias que así lo aconsejen y modificar la extensión y contenido de las distintas materias, haciéndolo saber con la suficiente antelación.

Matriculación online

Si lo desea puede matricularse online pulsando aquí.

Duración - 36 horas
Días lectivos - Del 25 de octubre de 2018 al 15 de enero de 2019
Horario - Martes y jueves de 19,00 a 21,00 horas 
Forma pago

Al contado: 700 Euros. A plazos: 400 euros, de inscripción y una mensualidad de 340 euros, en noviembre. (De esta forma, se pagan 40 euros más en total).

Precio - 400 €