El Curso Especial sobre Cumplimiento normativo (Compliance), combina los aspectos prácticos y teóricos del cumplimiento normativo (Compliance), prevención contra delitos y Protección de Datos de Carácter Personal entendiendo el cumplimiento normativo (Compliance) y la protección de los datos en su vertiente organizativa del cumplimiento de las formalidades típicas de la gestión y riesgo de una sociedad como de su incidencia en las operaciones de control debido como pilares del desarrollo del objeto empresarial que persiguen las sociedades y los empresarios.

El curso supone un acercamiento a las cuestiones esenciales bajo las que se gestiona una sociedad, así como su entendimiento en las tendencias del cumplimiento normativo y la protección de los datos de carácter personal que persiguen los impulsos normativos tanto europeos como los recientes cambios en las sociedades de capital.

La metodología se enfoca desde su ámbito más práctico con una duración de 30 horas.

Se darán las claves para el estudio normativo que llevara a la resolución de cuestiones de casos reales, lo que cualquier profesional de la materia se encuentra en su desarrollo diario de la profesión, guiando al alumno para lograr un aprendizaje de calidad. Sera necesaria la declaración de aptitud en todos ellos para obtener el diploma correspondiente.

El curso está dirigido a Abogados, profesionales de la gestión de riesgos, auditores, Oficiales de Cumplimiento Normativo, Economistas y estudiantes de grado y postgrado.

Plan de Estudios

1. Cumplimiento normativo -Compliance-

A.  Concepto y estándares específicos.
B.  ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance.
C.  ISO 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
D.  ISO 37001. Sistemas de Gestión Antisoborno.
E.  ISO 19602 Sistema de Gestión Fiscal.
 
2. El Programa de Compliance Penal.

A.  Diseño, aprobación, implementación y verificación del programa de Compliance.
B.  Código ético. Puntos fundamentales.
C.  Control y evaluación de los riesgos.
D.  Mapa de Riesgos penales.
E.  Canal de denuncias en la empresa. Gestión, tratamiento, anonimato/confidencialidad de la  denuncia y comunicación de la denuncia a terceras personas. 
F.   Sistema disciplinario.
 
3. La Responsabilidad penal de las personas jurídicas.

A.  Responsabilidad por la actuación e la dirección de la empresa.
B.  Responsabilidad por hechos cometidos por las personas subordinadas.
C.  Eximentes y atenuantes en el diseño del programa de Compliance.
D.  Cuestiones prácticas sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
 
4. El Director o responsable de Cumplimiento Normativo -Compliance Officer-

A.  Funciones y Responsabilidad del Compliance Officer.
B.  Independencia y autonomía dentro de la empresa.
C.  Requisitos para ser Director de Cumplimiento Normativo.
 
5. Diseño, aprobación, implementación y verificación del programa de Compliance Fiscal según la ISO 19602.

Procedimientos de “diligencia debida” en la contratación y control del desempeño de las “personas que ocupan posiciones especialmente expuestas”. Es decir, aquellas responsables de tareas de índole tributaria o que elaboran los estados financieros y cuyas decisiones “podrían dar lugar a un incumplimiento relevante”.
 
6. Casos prácticos
 

Dirección

Christian Mesía Martínez
Socio responsable de las Áreas de Penal y de Cumplimiento Normativo de Lesseps Legal.
Ver Curriculo

Profesorado

Christian Mesía Martínez
Socio responsable de las Áreas de Penal y de Cumplimiento Normativo de Lesseps Legal.
Ver Curriculo

Jorge Pedro Rabadán Villanueva
Asesor fiscal. Socio de Alliantia
Ver Curriculo

 

Solicitud de admisión

La matrícula se podrá realizar, sin interrupción, hasta el comienzo del curso. Las plazas son limitadas y se cubrirán por orden de solicitud de inscripción.
Para formalizar la matrícula es necesario realizar el abono correspondiente, haciendo el ingreso por el importe del curso completo o por la cuantía de la inscripción si se va a fraccionar el pago.

Dicho ingreso debe realizarse en la secretaria del centro bien en efectivo, mediante cheque bancario a nombre de la Escuela de Práctica Jurídica de la U.C.M. o realizando una transferencia bancaria a la cuenta de la Escuela de Práctica Jurídica de la Universidad Complutense de Madrid, abierta en la oficina principal del Banco Popular Español, sito en la calle Alcalá,nº 26, número: ES82 0075 0001 82 0660003338, presentando el resguardo en la secretaria de la Escuela.

En el caso de realizar el pago mediante transferencia, previamente deberá comunicarse telefónicamente con el Centro para confirmar la existencia de plazas. Una vez efectuado el ingreso, completo o fraccionado, se procede a la formalización de la inscripción.

Inscripción en la escuela
El horario de atención al público es de 10 a 14.00 y de 17 a 19.30 horas, excepto en los meses de Julio y Agosto que será de 9:30 a 14:30 horas. Para cualquier duda puede llamar al teléfono 915327391.

Matriculación online
Si lo desea puede matricularse online pulsando aquí.

A los alumnos y antiguos alumnos de la UCM, así como a los diplomados de la Escuela y a sus hijos se les hará una bonificación del 10% en el importe de matrícula. En él queda incluido el material de enseñanza y expedición de Diploma o Certificado de Asistencia, en su caso.

La Escuela se reserva el derecho de suspender la realización de alguna de las enseñanzas programadas por circunstancias que así lo aconsejen y modificar la extensión y contenido de las distintas materias, haciéndolo saber con la suficiente antelación.

Requisitos de acceso

El curso está dirigido a Abogados, profesionales de la gestión de riesgos, auditores, Oficiales de Cumplimiento Normativo, Economistas y estudiantes de grado y postgrado.

Precio

700 euros.

Descuento del 10% a los alumnos y antiguos alumnos del la UCM y diplomados de la Escuela y sus hijos.

Este Curso puede ser bonificado a través de Fundae (Fundación Tripartita).

Horarios

Del 5 de noviembre al 5 de diciembre de 2019 

Martes y jueves de 17:30 a 20:30 h.