CURSO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN COMPLIANCE
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El Curso de Alta Especialización en “COMPLIANCE”, tiene como fin dotar a los asistentes de unos sólidos conocimientos y especialización en materia de cumplimiento normativo, desde un enfoque práctico, que les permita asesorar en la materia y desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización. Además, el curso es preparatorio para la obtención de la Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM, la cual se constituye como una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance, además de ser un requisito habilitante para la solicitud de inscripción en el Registro de Peritos Expertos en Compliance.

En el curso se tratarán en profundidad los elementos y áreas de actuación del cumplimiento normativo, desde un prisma práctico y sobre el terreno, permitiendo al asistente adquirir conocimientos de primera mano de juristas y profesionales de reconocido prestigio especializados en la materia, y que se encuentran en activo asesorando en materia de Compliance. Así, durante el Curso se abordarán los elementos del Compliance, desde los pilares conceptuales, hasta los elementos indispensables que debe ostentar un Sistema de Compliance para adecuarse a los más altos estándares de calidad y eficacia.

En consecuencia, en el programa se analizarán los criterios prácticos para el diseño, implantación, gestión y revisión de un Sistema de Compliance, incluida la identificación y análisis de riesgos, la elaboración e implantación de políticas y controles, la figura del Compliance Officer, el Canal de Denuncias, entre otros elementos indispensables para la idoneidad de un sistema de compliance. De igual forma, se profundizará en las diferentes áreas de actuación de compliance: Compliance Penal, Prevención de Blanqueo de Capitales, Tributario, Protección de Datos, Competencia, Sectores Regulados, entre otros, para que el alumno pueda tener un conocimiento transversal de las principales áreas que alcanza el Compliance. Asimismo, se tratarán materias de rigurosa actualidad, como el Compliance y las Nuevas tecnologías, la Ciberseguridad, las Normas UNE-ISO, así como el Compliance Internacional, tan importante para asesorar a empresas con presencia internacional o con socios de negocio extranjeros.

La metodología seguida durante el curso permitirá al alumnado adquirir conocimientos y ponerlos en práctica a través de distintos bloques, que culminarán con la realización de supuestos prácticos basados en casos reales. Asimismo, el curso guiará y proporcionará a los alumnos los conocimientos y materiales adecuados para poder examinarse y obtener el mencionado certificado CESCOM®.

Dirigido a:
-Licenciados y profesionales que estén interesados en especializarse en compliance y en obtener la reputada certificación CESCOM® que así lo acredite.
-Profesionales que se encuentren ejerciendo funciones de compliance y deseen ampliar y elevar sus conocimientos.
-Profesionales cuya actividad tenga relación con el compliance y quieran adquirir sólidos conocimientos para desempeñar su función de forma idónea.
-Asesores en materia de compliance, que quieran acreditarse como tales, y profundizar en las distintas áreas desde un prisma práctico.

Plan de Estudios

BLOQUE PRIMERO: INTRODUCCIÓN A COMPLIANCE
UNIDAD 1: El concepto de compliance
UNIDAD 2: Ética empresarial y compliance
UNIDAD 3: Gobierno corporativo
UNIDAD 4: Normalización del compliance e ISO 19600
CASO PRÁCTICO 1

BLOQUE SEGUNDO: DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE
UNIDAD 5: El Programa de Compliance
UNIDAD 6: Identificación, Análisis y Gestión de riesgo
UNIDAD 7: Pirámide Normativa - Políticas de compliance
UNIDAD 8: Compliance Officer: Obligaciones en compliance
UNIDAD 9: Controles y medidas de actuación en compliance
CASO PRÁCTICO 2

BLOQUE TERCERO: ÁREAS DE ACTUACIÓN DE COMPLIANCE
UNIDAD 10: Compliance penal – La Normalización del Compliance Penal y UNE 19601
UNIDAD 11: Gobernanza fiscal y Compliance tributario
UNIDAD 12: Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
UNIDAD 13: Prevención del soborno y la corrupción
CASO PRÁCTICO 3
UNIDAD 14: Abuso de mercado y defensa de la competencia
UNIDAD 15: Privacidad y Protección de datos
UNIDAD 16: Protección al consumidor y usuario
UNIDAD 17: Compliance en el Sector Público
UNIDAD 18: Compliance en las entidades financieras
CASO PRÁCTICO 4

BLOQUE CUARTO: NUEVAS ÁREAS DE ACTUACION DE COMPLIANCE
UNIDAD 19: Compliance industrial 
UNIDAD 20: Tecnología y compliance
UNIDAD 21: El riesgo tecnológico: ciberseguridad
UNIDAD 22: Compliance Internacional
CASO PRÁCTICO 5

Dirección

Carlos Bonilla Alonso
Director Dpto. de Compliance Rodríguez Arribas Abogados

Jesús Pindado Delgado
Head of Compliance & Operational Risk Control en UBS

Profesorado

Francisco Bonatti Bonet
Socio Director Bonatti Compliance.
Carlos Bonilla Alonso
Director Dpto. de Compliance Rodríguez Arribas Abogados.
Marta Campomanes
Head of Corporate Compliance en AENA.
José Ramón Couso
Socio Director Ceca Magán Abogados.
María Gutiérrez Rodríguez
Profesora y Abogada en Oliva-Ayala Abogados.
Alonso Hurtado Bueno
Socio IT, Risk & Compliance en ECIJA y vicepresidente de ASCOM.
Antonio del Moral García
Magistrado del Tribunal Supremo. (*Conferenciante invitado)
Juan Passás Ogallar
Managing Associate Dpto. Competencia Linklaters.
Jesús Pindado Delgado
Head of Compliance & Operational Risk Control en Ubs Securties.
Lucía Sánchez Ocaña
Head of Compliance and Legal y DPO en Cabot Financial.
Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles
Catedrático y Socio en Oliva-Ayala Abogados.
Fernando Soto Cano
Manager Compliance Industrial/ U.N. QUALITY de TUV SUD.

Solicitud de admisión

La matrícula se podrá realizar, sin interrupción, hasta el comienzo del curso. Las plazas son limitadas y se cubrirán por orden de solicitud de inscripción.
Para formalizar la matrícula es necesario realizar el abono correspondiente, haciendo el ingreso por el importe del curso completo o por la cuantía de la inscripción (si el Curso lo permite) si se opta por pago fraccionado.

Dicho ingreso podrá realizarse:

  1. Mediante transferencia bancaria a la cuenta de la Escuela de Práctica Jurídica de la Universidad Complutense de Madrid, abierta en el Banco de Santander, calle Alcalá, nº 26, número: ES82 0075 0001 82 0660003338, y enviando posteriormente el resguardo a la secretaria de la Escuela epj@epj.es y los datos completos del alumno: nombre y apellidos, D.N.I, dirección completa con C.P, e-mail y teléfono móvil.

  2. Matriculación online
    Si lo desea puede matricularse online. 

Los alumnos y antiguos alumnos de la UCM y de la EPJ, disfrutarán de una bonificación del 10% en el importe de matrícula. En dicho importe queda incluido el material de enseñanza y expedición de diploma o certificado de asistencia, en su caso.
La Escuela se reserva el derecho de suspender la realización de alguna de las enseñanzas programadas por circunstancias que así lo aconsejen y modificar la extensión y contenido de las distintas materias, haciéndolo saber con la suficiente antelación.

Precio

2400 euros.
Descuento del 10% a los alumnos y antiguos alumnos de la UCM y de la Escuela.

Este Curso puede ser bonificado a través de FUNDAE (Fundación Tripartita).
La Escuela de Práctica Jurídica de la UCM está inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación que depende de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), como entidad que puede impartir formación profesional para el empleo, lo que implica que su empresa u organismo puede acogerse al sistema de formación bonificada, de acuerdo con lo establecido en la Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el Empleo.
Todas las empresas disponen de un crédito anual exclusivamente destinado a la formación de sus trabajadores que pueden hacer efectivo mediante la aplicación de bonificaciones a la Seguridad Social para formar a sus trabajadores a coste cero (siempre que se cumplan determinadas condiciones). 

Financiación

A plazos 750 euros de inscripción y 7 mensualidades de 240 euros de noviembre a mayo.

Horarios

Del 16 de octubre 2020 al 25 de junio 2021
Viernes de 16:30 a 20:30 y sábados de 10:00 a 14:00
Viernes y sábados de dos semanas alternas al mes. Se adjunta calendario en descarga de ficheros.

La Escuela de Práctica Jurídica de la Universidad Complutense de Madrid, dentro del marco jurídico general establecido por los poderes públicos a raíz de la pandemia causada por el COVID-19, está firmemente comprometida a llevar a cabo todas las actuaciones necesarias para que el Curso de Alta Especialización, cuyo inicio está previsto a partir del mes de octubre de 2020, pueda desarrollarse con las máximas garantías para los profesores y alumnos, impartiendo, en su caso, las sesiones en formato "on line”, mientras no resulte factible la docencia presencial.